| 序号 |
当事人名称（姓名、职务） |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限（自公示之日起计算） |
备注 |
| 1 |
湖南宁乡农村商业银行股份有限公司 |
湘银罚决字〔2025〕4号 |
1.提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料； 2.违反账户管理规定； 3.占压财政性资金； 4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人； 5.未按规定开展客户重新识别； 6.未按规定对高风险客户采取强化识别措施； 7.未制定网络安全事件应急预案。 |
警告，罚款88.5万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
|
| 2 |
邓某（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理） |
湘银罚决字〔2025〕5号 |
对湖南宁乡农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任： 未按规定开展客户重新识别。 |
罚款1.5万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
|
| 3 |
李某山（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司内控合规部总经理） |
湘银罚决字〔2025〕6号 |
对湖南宁乡农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任： 未按规定对高风险客户采取强化识别措施。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
|
| 4 |
渤海银行股份有限公司长沙分行 |
湘银罚决字〔2025〕7号 |
1.违反账户管理规定； 2.相关人员不具备反假专业能力； 3.未按规定重新识别客户； 4.未采取有效的防范网络侵入的技术措施。 |
警告，没收违法所得101.2元，罚款67万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
|
| 5 |
崔某（时任渤海银行股份有限公司长沙分行内控合规部总经理） |
湘银罚决字〔2025〕8号 |
对渤海银行股份有限公司长沙分行以下行为负有责任： 未按规定重新识别客户。 |
罚款3.9万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
|
| 6 |
湖南桑植农村商业银行股份有限公司 |
湘银罚决字〔2025〕9号 |
1.违反账户管理规定； 2.与身份不明的客户进行交易； 3.在用现金机具鉴别能力不符合国家和行业标准； 4.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人； 5.未健全全流程数据安全管理制度。 |
警告，罚款38.6万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
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| 7 |
钟某渊（时任湖南桑植农村商业银行股份有限公司营业部主任） |
湘银罚决字〔2025〕10号 |
对湖南桑植农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任： 与身份不明的客户进行交易。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
|
| 8 |
湖南浏阳江淮村镇银行股份有限公司 |
湘银罚决字〔2025〕11号 |
未按规定重新识别客户。 |
罚款28万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
|
| 9 |
周某（时任湖南浏阳江淮村镇银行股份有限公司办公室副主任兼计划财务中心经理） |
湘银罚决字〔2025〕12号 |
对湖南浏阳江淮村镇银行股份有限公司以下行为负有责任： 未按规定重新识别客户。 |
罚款1.8万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
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| 10 |
宁乡沪农商村镇银行股份有限公司 |
湘银罚决字〔2025〕13号 |
与身份不明的客户进行交易。 |
罚款20万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
|
| 11 |
赵某仑（时任宁乡沪农商村镇银行股份有限公司营业部总经理） |
湘银罚决字〔2025〕14号 |
对宁乡沪农商村镇银行股份有限公司以下行为负有责任： 与身份不明的客户进行交易。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 |
三年 |
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