| 序号 |
当事人名称（姓名、职务） |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限（自公示之日起计算） |
备注 |
| 1 |
中国银行股份有限公司湖南省分行 |
湘银罚决字〔2024〕29号 |
1.违反账户管理规定； 2.未按规定收缴假币； 3.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构； 4.占压财政存款或者资金； 5.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人； 6.未按照规定履行客户身份识别义务； 7.与身份不明的客户进行交易； 8.开展数据处理活动时，未按规定加强风险监测。 |
警告，没收违法所得999元，罚款147.7万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2024年12月26日 |
三年 |
|
| 2 |
杨某（时任中国银行股份有限公司湖南省分行公司金融部副总经理） |
湘银罚决字〔2024〕30号 |
对中国银行股份有限公司湖南省分行以上行为负有责任： 未按照规定履行客户身份识别义务。 |
罚款2.8万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2024年12月26日 |
三年 |
|
| 3 |
方某（时任中国银行股份有限公司湖南省分行个人数字金融部总经理） |
湘银罚决字〔2024〕31号 |
对中国银行股份有限公司湖南省分行以上行为负有责任： 与身份不明的客户进行交易。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2024年12月26日 |
三年 |
|
| 4 |
黄某龙（时任中国银行股份有限公司湖南省分行银行卡部总经理） |
湘银罚决字〔2024〕32号 |
对中国银行股份有限公司湖南省分行以上行为负有责任： 与身份不明的客户进行交易。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 湖南省分行 |
2024年12月26日 |
三年 |
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