| 序号 |
当事人名称（姓名、职务） |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限（自公示之日起计算） |
备注 |
| 1 |
兴业银行股份有限公司常德分行 |
常银罚决字〔2025〕4号 |
1.提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料； 2.超过期限向中国人民银行报送账户开立、撤销资料； 3.相关人员不具备反假专业能力； 4.在用现金机具鉴别能力不符合国家和行业标准； 5.违反个人信用信息基础数据库安全管理要求； 6.未按照规定履行客户身份识别义务； 7.未制定网络安全事件应急预案； 8.未采取防范计算机病毒的技术措施。 |
警告，罚款46.2万元 |
中国人民银行 常德市分行 |
2025年5月21日 |
三年 |
|
| 2 |
袁某（时任兴业银行股份有限公司常德分行风险管理部副总经理） |
常银罚决字〔2025〕5号 |
对兴业银行股份有限公司常德分行以下行为负有责任：未按照规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.5万元 |
中国人民银行 常德市分行 |
2025年5月21日 |
三年 |
|
| 3 |
周某（时任兴业银行股份有限公司常德分行运营管理部总经理助理） |
常银罚决字〔2025〕6号 |
对兴业银行股份有限公司常德分行以下行为负有责任：未按照规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.5万元 |
中国人民银行 常德市分行 |
2025年5月21日 |
三年 |
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