| 序号 |
当事人名称（姓名、职务） |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限（自公示之日起计算） |
备注 |
| 1 |
中国建设银行股份有限公司怀化市分行 |
怀银罚决字〔2025〕4号 |
1.未按规定重新识别客户； 2.未制定网络安全事件应急预案； 3.占压财政存款或者资金； 4.异议处理超期。 |
警告，罚款44.7万元 |
中国人民银行 怀化市分行 |
2025年9月10日 |
三年 |
|
| 2 |
刘某好（时任中国建设银行股份有限公司怀化市分行内控合规部经理） |
怀银罚决字〔2025〕5号 |
对中国建设银行股份有限公司怀化市分行以下行为负有责任： 异议处理超期。 |
罚款0.6万元 |
中国人民银行 怀化市分行 |
2025年9月10日 |
三年 |
|
| 3 |
张某德（时任中国建设银行股份有限公司怀化市分行公司业务部副经理） |
怀银罚决字〔2025〕6号 |
对中国建设银行股份有限公司怀化市分行以下行为负有责任： 未按规定重新识别客户。 |
罚款1.6万元 |
中国人民银行 怀化市分行 |
2025年9月10日 |
三年 |
|
| 4 |
周某梅（时任中国建设银行股份有限公司怀化市分行个人金融部副经理、总经理） |
怀银罚决字〔2025〕7号 |
对中国建设银行股份有限公司怀化市分行以下行为负有责任： 未按规定重新识别客户。 |
罚款1.6万元 |
中国人民银行 怀化市分行 |
2025年9月10日 |
三年 |
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| 5 |
湖南溆浦农村商业银行股份有限公司 |
怀银罚决字〔2025〕8号 |
1.未按规定向中国人民银行报送账户开立资料； 2.未制定网络安全事件应急预案； 3.未按规定将假币解缴中国人民银行分支机构； 4.占压财政存款或者资金 5.违反安全管理要求。 |
警告，罚款18.4万元 |
中国人民银行 怀化市分行 |
2025年9月10日 |
三年 |
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